Banko „Morgan Stanley“ padalinį, „MS Smith Barney“, JAV priežiūros tarnybos nubaudė 450 tūkst. dolerių bauda už vieno banko finansų maklerio nekontroliuojamus veiksmus 2009 metais. Tai rodo JAV finansų rinkų reguliavimo institucijos (FINRA) duomenys.
Anot FINRA, prieš trejus metus Džaredas Veinraitas (Jared Weinryt), vienas iš „Smith Barney“ finansų maklerių, sudarė sandorių už 1,3 mlrd. dolerių sumą, kai tuo tarpu operacijų limitas siekė 116 mln. dolerių. Kitą dieną jis pamėgino atšaukti tranzakcijas, tačiau nesėkmingai. Galiausiai kompanija nušalino jį nuo prekybos sistemos ir likvidavo jo sudarytus kontraktus, tačiau dėl tokių darbuotojų veiksmų patyrė 14,9 mln. dolerių nuostolių.
Kaip rodo FINRA duomenys, nuo 2009 m. Dž. Veinraitas nebedirba „Smith Barney“ padalinyje. „Morgan Stanley“ rugpjūčio 16 d. pabrėžė, kad po incidento buvo paskelbta papildoma banko darbuotojų vykdomų tranzakcijų kontrolė.
Bankui „Morgan Stanley“ priklauso 51 proc. „Smith Barney“ akcijų, likusias kompanijos akcijas valdo dar vienas garsus JAV bankas - „Citigroup“.
„Morgan Stanley“ finansų maklerių veiksmai jau ne pirmą kartą patraukia priežiūros institucijų dėmesį. Tais pačiais 2009 metais FIRNA uždraudė vykdyti prekybą banko darbuotojui Deividui Konorui Redmondui (David Connor Redmond) po to, kai paaiškėjo, kad 2008 metais jis patyrė nuostolių, kai vykdė naftos tranzakcijas būdamas neblaivus.
