LB išleistame pranešime teigiama, kad „Nium EU“ netinkamai kontroliavo tarpininką, kuriam buvo perdavusi tam tikrų funkcijų vykdymą, neužtikrino, kad klientų, jų atstovų ir naudos gavėjų tapatybė būtų nustatoma pagal teisės aktų reikalavimus, ne visais atvejais taikė sustiprintas kliento tapatybės nustatymo priemones didesnės pinigų plovimo ir teroristų finansavimo rizikos klientams.
Taip pat teigiama, kad įstaigos vidaus kontrolės funkcijos, susijusios su pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencija, nebuvo atskirtos nuo verslo interesų, nustatyta įstaigos dalykinių santykių bei sandorių stebėsenos trūkumų ir pažeidimų.
„Be to, UAB „NIUM EU“ įpareigota iki š. m. gruodžio 31 d. pašalinti visus nustatytus pažeidimus ir trūkumus, o iki 2025 m. kovo 31 d. pateikti Lietuvos bankui tai patvirtinančią priimtinos audito įmonės išvadą“, – rašoma pranešime.
LB teigimu bauda buvo skirta atsižvelgiant į tai, kad „Nium EU“ parengė trūkumų šalinimo planą ir jau ėmėsi jį įgyvendinti. Reguliatorius taip pat praneša apie įmonei laikinai pritaikytas sankcijas.
„Laikinai, kol įvykdys nurodymus ir bus priimtas atskiras Lietuvos banko sprendimas juos atšaukti, įstaigai nurodyta neužmegzti naujų dalykinių santykių su tokiais klientais, kurių veikla apibrėžiama kaip finansinės paslaugos“, – skelbiama pranešime.
ELTA primena, kad 2022 metais LB patikrinimo metu nustatė, kad elektroninių pinigų įstaiga UAB NIUM EU netinkamai saugojo klientų lėšas ir teikė priežiūros institucijai neteisingą informaciją apie sąskaitose buvusius nuosavų ir klientų lėšų likučius, taip pat saugotinas klientų lėšų sumas.
Už tai LB įmonei skyrė 10 tūkst. eurų baudą.
