2009 metų liepos 23 dienos uždarame posėdyje Vertybinių popierių komisija (VPK) įspėjo valdymo įmonę UAB „DnB NORD investicijų valdymas“ už tai, kad ji netinkamai vykdė pensijų fondų ir investicinių fondų valdymo veiklos vidaus kontrolę ir tuo pažeidė Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo ir Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymo reikalavimus.
Be to, valdymo įmonė neužtikrino, jog sudarant pensijų kaupimo sutartis būtų laikomasi pensijų kaupimo sutarties sudarymo tvarkai keliamų reikalavimų, t.y. dalis klientų II pakopos pensijų kaupimo sutarčių sudarymo metu nebuvo pasirašytinai supažindinti su visų valdymo įmonės valdomų pensijų fondų investavimo rizikos palyginimu ir galimybe kaupti pensiją konservatyvaus investavimo pensijų fonde, praneša VPK. Taip pat įmonė įspėta už tai, kad neužtikrino, jog investicinių vienetų pirkimo/pardavimo paraiškose visada būtų nurodytas paraiškų priėmimo laikas ir data, kaip to reikalauja teisės aktai.
Minėti pažeidimai nustatyti UAB „DnB NORD investicijų valdymas“ kompleksinio patikrinimo metu, rašoma VPK pranešime.
Skirdama įspėjimą, VPK atsižvelgė į tai, kad UAB „DnB NORD investicijų valdymas“ operatyviai ėmėsi priemonių ištaisyti patikrinimo metu nustatytus pažeidimus.
VPK taip pat atliko AB DnB NORD banko kompleksinį patikrinimą, po kurio atkreipė banko dėmesį į tam tikrus pastebėtus veiklos trūkumus.
