Lietuvos bankas įmonę nubaudę už tai, kad ji netinkamai atliko poveikio veiklai analizę, jos veiklos tęstinumo planas buvo su trūkumais, reikalavimų neatitiko reagavimo ir atkūrimo planai, pranešė LB.
Pasak LB, kiekviena finansų įstaiga privalo nusistatyti tinkamus veiklos tęstinumo valdymo procesus, kad rimtų sutrikimų atveju užtikrintų nepertraukiamą veiklą.
LB nustatė įmonės veiklos pažeidimų ir kitose srityse.
Pernai liepą LB „Via Payments“ skyrė 20 tūkst. eurų baudą už laiku nepateiktas finansines ataskaitas, 2021 metais – 15 tūkst. eurų baudą už nepakankamą nuosavą kapitalą, 2020 metais – 120 tūkst. eurų baudą už pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos pažeidimus.
„Via Payments“ elektroninių pinigų įstaigos licenciją turi nuo 2017-ųjų spalio.
Įmonei „Verified Payments“ – 110 tūkst. eurų bauda
Elektroninių pinigų įstaigai „Verified Payments“ skirta 110 tūkst. eurų bauda ir įspėjimas už pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos reikalavimų pažeidimus bei trūkumus, trečiadienį pranešė Lietuvos bankas (LB).
„Patikrinimo metu nustatyta trūkumų, susijusių su įstaigos vidaus kontrolės sistemos įgyvendinimu dėl funkcijų pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos srityje pasiskirstymo, interesų konfliktų valdymo ir tarpininkų kontrolės“ – teigiama pranešime.
Pasak banko, „Verified Payments“ procedūros neleido nustatyti klientų dalykinių santykių veiklos pobūdžio, įstaiga netinkamai nustatinėjo didesnės rizikos klientų tapatybę, taip pat neužtikrino tinkamos jų dalykinių santykių ir operacijų stebėsenos.
LB įstaigą įpareigojo iki spalio 31 dienos pašalinti pažeidimus ir trūkumus, o iki 2024 metų sausio 31 dienos pateikti tai liudijančią audito išvadą.
